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长安财富资产管理有限公司资产管理计划份额转让业务指引
作者: 长安资产 时间: 2017-01-22 10:51:18

第一章 总则

第一条 为了规范资产管理计划份额转让业务,根据《关于规范证券基金期货相关金融产品转让交易有关事项的通知》(沪证监基金字〔2013143号)、《上海辖区基金管理公司子公司现场检查情况通报》(上海证监局2014年第3期)、《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》、《资产管理计划份额转让业务FAQ2015-11版本)》的相关规定,制定本指引。

第二条 本指引所称资产管理计划份额,是指由长安财富资产管理有限公司(下称“资产管理人”、“长安资产”)发起设立的一对多专项资产管理计划的计划份额。

第三条 长安资产办理资产管理计划份额转让登记业务的交易场所为上海证券交易所(简称“上交所”)。

第二章 转让流程

第四条 份额转受让双方向资产管理人提交转让相关材料

(一)份额转让人

1、《份额转让申请书》,1份。

2、《上交所份额转让合格投资者申请表(个人/机构)》,未在上交所开通合格投资者的需要,1份。

3、身份/主体资格证明文件

3.1个人:投资者个人身份证正反面复印件,1份。

3.2机构:企业法人营业执照副本或其它合法主体资格证明、组织机构代码证,1份。

4、《授权委托书》,机构适用,1份。

5、《风险揭示书》,1份。

6、《份额转让委托申报单》,1份。

(二)份额受让人

同份额转让人需提交材料第26项。

(三)份额转受让双方共同提交

1、《份额转让协议》,1份(共签署3份,转受让双方各持1份)。

1.1 《份额转让协议》应使用资产管理人模板,如需对协议模板进行改动的,应于协议签署前提交资产管理人审核。

1.2 《份额转让协议》中应明确约定份额转让价格。转让价格由转受让双方商定。提醒:转让价格是上交所重点审核要素,偏离公允价格的转让价格可能会影响份额转让的成功办理。

第五条 资产管理人办理资产管理计划转让挂牌手续

如资产管理计划尚未在上交所办理转让挂牌的,资产管理人自收到《份额转让申请书》后2个工作日内,至上交所办理资产管理计划份额转让挂牌手续。

第六条 份额受让人

(一)份额受让人资格

1、根据审慎原则,上交所对于份额受让人为个人的,要求受让人在提交《份额转让委托申报单》时应持有长安资产旗下任一资产管理计划的计划份额。

2、机构以产品名义接受份额转让的,不得违反《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定。

(二)份额受让人落实

1、份额受让人一般由份额转让人自行落实,并于《份额转让申请书》中填写份额受让人信息。

2、份额转让人也可委托长安资产协助共同寻找符合条件的份额受让人。份额转让人于《份额转让申请书》中承诺在申请书递交至资产管理人后不会随意撤回,如遇特殊情况需撤回转让申请的,应及时通知资产管理人。为了避免因份额转让人随意撤回转让申请对资产管理人及已进入实质洽谈环节的份额受让人造成损失,份额转让人另需事先支付一定比例的保证金(详见第四章第十五条)。

(三)通过受让资产管理计划份额首次参与资产管理计划的投资者,应当先与资产管理机构、资产托管机构签订资产管理合同。

第七条 资产管理人审核

(一)资产管理人审核份额转让相关材料的完整性、信息真实性。

(二)资产管理人审核《份额转让协议》约定的转让价格、转让前后利益划分约定的合理性。

(三)资产管理人对份额转让人是否持有足额份额进行前端审查,要求转出后的资产管理计划份额余额不应低于100万份或中国证监会的相关规定,否则,应全部转让。

(四)资产管理人对份额受让人是否持有足额资金进行前端审查,即要求份额受让人于资产管理人向上交所提交份额转让材料前将转让价款划转至资产管理人指定账户。

第八条 转让价款划付及费用收取

(一)转让价款划付应满足以下条件:

1、受让人已将转让款划付至资产管理人指定账户。

2、转让材料已经资产管理人审核通过。如折价/溢价转让,资产管理人有权在收到上交所出具的《份额转让交易确认单》后进行转让款项的划付。

(二)资产管理人在向转让人划付转让价款前,应先扣除“份额转让登记手续费”、“份额转让撮合费”等相关费用。

第九条 资产管理人向上交所提交份额转让材料

(一)资产管理人将审核无误的份额转让材料提交上交所。

(二)上交所无异议的,向资产管理人出具《份额转让交易确认单》(电子版,3份),资产管理人打印盖章确认后,留存1份,向转受让双方各寄送1份。

第十条 资产管理人进行份额转让登记

第三章 转让费用

第十一条 份额转让登记手续费

资产管理人仅负责为转受让双方办理资管份额转让登记事宜而收取的费用。登记手续费向转受让双方以转让份额为收费基数按次收取,也可由转受让双方约定由其中一方承担。

第十二条 份额转让撮合费

份额转让人委托资产管理人为其寻找合格的份额受让人,资产管理人撮合成功而收取的费用。撮合费以成功撮合的转让份额为收费基数,仅向转让方收取,资产管理人收取撮合费后不再收取转让方的登记手续费。

份额转让登记手续费

份额转让撮合费

投资者类型

费率

封顶

费率

封顶

个人

0.3

1000

5

20000

机构

0.5

5000

5

50000

第十三条 保证金

(一)保证金适用于份额转让人委托资产管理人寻找份额受让人的情形。份额转让人应于提交《份额转让申请书》的同时向资产管理人指定账户缴付保证金,保证金按拟转让份额*1%收取。

(二)如资产管理人已锁定份额受让人后份额转让人申请撤回份额转让申请的,保证金不予退还。

(三)除第(二)款情形外,保证金将由资产管理人退还:

1、资产管理人未找到份额受让人前,份额转让人申请撤销转让,资产管理人于收到撤销转让申请日起2个工作日内原路退还。

2、份额转让人先于资产管理人找到份额受让人的,应及时通知资产管理人,资产管理人于接到通知日起2个工作日内原路退还。

3、资产管理人终止寻找份额受让人的,于通知份额转让人当日原路退还。

第四章 附则

第十四条 本指引由资产管理人根据监管机构、上海证券交易所的相关规定负责制订及修订。

第十五条 本指引未尽事项,以《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》规定为准。

第十六条 本指引经公司审议通过后生效实施,修改亦同。


以上指引仅供参考。

份额转让业务将根据监管机构、上海证券交易所的相关规定以及市场环境的变化而更新,具体转让细则请咨询

400 0919 285.

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